Судебно техническая экспертиза документов (СТЭД)

Судебно техническая экспертиза документа – это специфическая экспертиза, обладающая особым статусом, выполняемая в целях определения способа изготовления или подделки документа, определения использованных для этого технических средств, а также исследования материалов или реквизитов документа.

Судебно техническая экспертиза документа – это специфическая экспертиза, обладающая особым статусом, выполняемая в целях определения способа изготовления или подделки документа, определения использованных для этого технических средств, а также исследования материалов или реквизитов документа.

Цель проведения экспертизы

Потребность в проведении судебнотехнической экспертизы может возникнуть при рассмотрении любой категории дел, в том числе при рассмотрении споров о истребовании убытков, причиненных ненадлежащим исполнением обязательства стороной в договоре (в случае возражения стороны об отсутствии волеизъявления на заключение договора и отрицания факта принадлежности ему штампа или печати может быть проведена идентификация штампа или печати по оттиску); оценке оснований возникновения обязательств (в случае возражения стороны о сроках возникновения обязательства установление давности выполнения документа); разрешении споров, возникших в результате корпоративных конфликтов (в случае возражения стороны о первичности подписи лица или нанесения текста документа установление способа выполнения реквизита или в случае возражения о сроках изготовления доказательства установление давности выполнения документа) и др.

Судебно техническая экспертиза в зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач подразделяется на следующие виды: исследование реквизитов документов, оттисков печатных форм и материалов документов.

Объектом судебно технической экспертизы являются исследование реквизитов документа и исследование материальной субстанции (материалов документа).

Объекты экспертизы документов являются носителями информации об обстоятельствах изготовления документа (способе, времени, технических средствах, материалах, использованных для изготовления документа и т.п.); о первоначальном содержании документа, о наличии изменений в содержании документа и способе их внесения; о тождестве технических средств, о тождестве конкретно определенного объема материала, использованного для изготовления документа; о принадлежности частей одному целому.

Объектами судебно технической экспертизы документов являются:

  • документы, изделия из материалов, предназначенных для изготовления документов (бумажно беловые изделия, емкости с материалами письма, копировальная бумага, ленты для знакопечатающих аппаратов), технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, средства множительной техники, печатные формы, компостеры);
  • технические средства, предназначенные для отделки, брошюровки документов;
  • вещества (изделия), предназначенные (использованные) для изменения содержания документов (паста штрих, корректирующая бумага, средства для удаления пятен и т.п.);
  • изделия из различных материалов: дерева, металла, керамики, ткани, меха, кожи (шкурки) и т.п., на которых необходимо выявить слабо видимые или невидимые записи, оттиски штампов, установить природу красящего вещества, которым выполнены записи на предметах;
  • изделия из бумаги и картона (тара, веревки, изделия санитарногигиенического назначения, материалы для упаковки и обертывания, детали промышленнотехнических и бытовых изделий);
  • следы отображения технических средств, предназначенных для изготовления документов (штрихи пишущих приборов, оттиски печатных форм, отображения брошюровальных, резальных и других средств, предназначенных для отделки документа), отображения воздействий различного рода (чаще всего механических и химических), появившиеся в процессе "жизни" документа; материальные образования неизвестной природы, причинно связанные с исследуемым событием, в отношении которых выдвинуто предположение об их принадлежности к объектам судебнотехнической экспертизы документов, а именно к изделию из материалов документов.

Задачи,составляющие предмет судебнотехнической экспертизы документов, можно разделить на две группы: диагностические и идентификационные.

Задачами диагностического исследования являются: установление способа изготовления документа (реквизитов документа), факта и способа внесения в него изменений, определение его рода, вида, первоначального содержания, выявление невидимых и слабовидимых текстов, выцветших, залитых, зачеркнутых записей, текстов на сожженных документах и записей, образованных вдавленными штрихами, определение возраста документа.

К идентификационным задачам относятся: установление взаимосвязи единичных, индивидуально определенных объектов (средств печати, орудий письма и других технических средств, использованных для изготовления документов) по их отображениям в документе, установление принадлежности частей одному документу, выявление общности (источника) происхождения документов по условиям производства, хранения и использования. По содержанию проводимых исследований можно считать идентификационными задачи по отнесению сравниваемых объектов (средств письма, документов в целом) к одному (или разным) классу, роду, виду, группе.

Виды судебно-технической экспертизы:

1. Исследование материалов документов

Исследование материалов документов производится в целях исследования материалов письма (карандашей, паст, шариковых ручек, чернил, фломастеров, штемпельных и типографских красок, копировальных бумаг, лент для пишущих машинок и матричных принтеров, тонеров и др.), бумаги и картона, клеящих веществ, защитных покрытий, лаков и др. В ходе этой экспертизы определяются групповая принадлежность и источник происхождения материалов документов.

Материалы документов это условное название материалов и веществ, предназначенных для изготовления документов: материалы письма (применяются для выполнения реквизитов в документе), основа документа (бумага, картон), вспомогательные материалы (применяются для скрепления, брошюровки частей документа, для корректировки реквизитов и т.п.). К материалам документов относят также вещества, используемые в преступных целях для удаления реквизитов в документе, травящие (смывающие) вещества.

Объектами судебно технической экспертизы материалов документов являются:

  • материалы письма в штрихах;
  • материалы письма в емкостях (в ампулах пишущих приборов, картриджах для некоторых видов принтеров, во флаконах, тюбиках; пропитка штемпельных подушек);
  • покровный слой на бумаге (копировальная бумага), тканях и других материалах (ленты для знакопечатающих устройств);
  • наслоения на поверхности печатных форм (печатей, штампов и т.п.);
  • окрашенные пятна (загрязнения) на предметах элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно оставленные материалами письма;
  • окрашенные вещества в емкостях (жидкие, порошкообразные), предположительно являющиеся материалами письма, их компонентами (например, красителями);
  • бумага (картон) материал (основа) документа;
  • изделия (части изделий) из бумаги и картона: бумажнобеловые изделия (тетради, конторские книги, альбомы, конверты, папки, блокноты, записные книжки, пачки и листы бумаги потребительских форматов и т.п.); изделия, предназначенные для упаковки продукции (мешки, пакеты, коробки, рулоны, листы, бумаги, шпагат бумажный, ленты бумажные и т.п.); изделия санитарногигиенического назначения; детали промышленнотехнических и бытовых изделий из бумаги и картона (фильтры, прокладки и т.п.); табачные изделия (сигареты, папиросы);
  • материальные образования, утратившие структуру материала, и изделия в результате взрыва, сожжения, загрязнения, измельчения (пепел, зола, обгоревшие, обугленные, разволокненные частицы, волокна);
  • клей материал документа в виде частиц, слоя на поверхности фрагментов документа (изделия из бумаги или картона);
  • клей в емкости (флаконе, тюбике и т.п.);
  • корректирующие вещества в виде слоя (частиц) на поверхности документа (пасташтрих, поверхностный слой корректирующей бумаги);
  • корректирующие веществаизделия (пасташтрих во флаконе, поверхностный слой корректирующей бумаги);
  • материалы (нитки, ткань, проволока и т.п.), предназначенные для скрепления частей документа или бумажнобеловых изделий, материальная субстанция документа либо бумажнобелового изделия;
  • материалы, предназначенные для изготовления внешних покрытий документов и бумажнобеловых изделий (рулоны, куски, холсты и т.п.);
  • частицы, утратившие первоначальную структуру материала, и изделия на предметах элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно являющиеся остатками документов или изделий, предназначенных для их изготовления;
  • остатки (продукты превращения) веществ, использованных для удаления реквизитов в документе (перечислены ниже), адсорбированные основой документа;
  • вещества (смеси веществ) в емкостях, упаковке и т.п., под действием которых реквизиты становятся невидимыми или слабо видимыми: средства бытовой химии (синтетические моющие, синтетические отбеливающие, пятновыводящие средства, кислоты, растворители и т.п.), фармацевтические препараты дезинфицирующего действия, пищевые продукты (типа уксусной, лимонной кислот), химические реактивы (минеральные и органические кислоты, растворители и т.п.).

Основными задачами экспертизы материалов документов являются следующие:

  • определение потребительского назначения (рода, вида) материала документа, изделия из него;
  • установление принадлежности материальных образований, утративших структуру материала и изделия, изделию (в том числе документу) конкретного вида;
  • установление принадлежности материала (изделия) стандартной продукции отечественного или зарубежного производства;
  • установление факта изготовления материала (изделия из него) кустарным способом;
  • определение источника происхождения материала, изделия;
  • отнесение материала к определенной массе, выделенной по специфике изготовления, хранения, использования;
  • идентификация конкретно выделенного объема материала;
  • установление принадлежности частей одному изделию;
  • установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;
  • установление времени выполнения документа на основе  исследования его материалов.

В соответствии с классификацией материалов документов по потребительскому назначению в рамках экспертизы материалов документов выделяют: экспертизу материалов письма, экспертизу бумаги и бумажных изделий, экспертизу вспомогательных материалов, экспертизу травящих (смывающих) веществ.

2. Исследование реквизитов документов 

Исследование реквизитов документов проводится с целью: определения способа и давности изготовления документа или его фрагмента; установления факта и способа изменения его содержания; выявления слабо видимых и невидимых записей. При этом решаются вопросы диагностического характера, позволяющие устанавливать способ изготовления документа, использованные для этого технические средства. Решение вопросов идентификационного характера позволяет отождествить конкретные технические средства, использованные для изготовления документов, и выявить исполнителя машинописного текста.

Реквизиты документа это обобщенное название текстов, изображений, выполненных полиграфическим способом или на знакопечатающих устройствах; рукописных записей, подписей, оттисков печатей и штампов и др.

Реквизиты документов подразделяются на:

  • рукописные реквизиты (тексты, короткие записи, подписи);
  • отпечатанные реквизиты (оттиски печатей и штампов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах, отображения компостеров, перфораторов и др.);
  • наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки).

По своему потребительскому назначению технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, подразделяются на пишущие приборы (перьевые ручки, шариковые ручки, фломастеры, гелевые, роллерные ручки, ручки с биополимерными чернилами, офисные маркеры, текстовыделители, карандаши) и печатные формы (клише, печати и штампы в оснастке, компостеры, перфораторы, печатающие устройства, полиграфическая и множительная техника). Собственно технические средства также являются, наряду с документами, объектами СТЭД, но по ряду причин (например, в силу громоздкости печатающих устройств, занятостью устройств в производстве) могут быть представлены образцами оттисков их печатающих элементов, отобранными в соответствии с установленными правилами.

Объектами судебно технической экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов.

Технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, по потребительскому назначению можно разделить на две группы:

  • пишущие приборы (перьевые, шариковые, гелиевые ручки и ручки типа Roller, фломастеры, карандаши);
  • печатные формы (клише, компостеры, перфораторы, знакопечатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).
  • Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:
  • установление способа выполнения реквизитов документов;
  • определение давности выполнения реквизитов документов;
  • установление факта и способа изменения реквизитов документов;
  • установление первоначального содержания реквизитов;
  • выявление слабо видимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;
  • идентификация технических средств,  использованных для выполнения реквизитов документа.

 

Перечень вопросов, разрешаемых в ходе проведения СТЭД.

С учетом поставленных задач при проведении экспертизы рукописных записей могут быть сформулированы следующие вопросы:

  1. каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);

  2. пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;

  3. какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);

  4. выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле;

  5. в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;

  6. подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;

  7. подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;

  8. подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания);

  9. каково содержание записей, удаленных путем травления;

  10. каково содержание записей, удаленных путем подчистки;

  11. каково содержание заклеенных записей;

  12. каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей;

  13. каково содержание вдавленных записей;

  14. каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;

  15. каково содержание выцветших записей;

  16. каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами;

  17. каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги;

  18. одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе;

  19. применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе;

  20. для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?

  21. Каково содержание сожженного документа?

  22. Какого вида документ был сожжен?

  23. Подвергалась ли переклейке фотокарточка (марка) на представленном документе?

  24. Каким пишущим прибором выполнен текст документа?

  25. Выполнен ли текст документа представленным на исследование пишущим прибором (пером, шариковой ручкой)?

  26. Какова последовательность выполненных записей и иных реквизитов?

  27. Не нанесен ли оттиск конкретным экземпляром клише?

  28. Одним или разными клише оставлены оттиски в документе?

  29. Напечатан ли текст документа на пишущей машинке, образцы шрифта которой представлены на исследование?

  30. Производилось ли изменение содержания документа путем допечатки отдельных слов, букв, цифр?

  31. С учетом поставленных задач при проведении экспертизы оттисков печатных форм оттисков печатей и штампов могут быть сформулированы следующие вопросы:

  32. каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;

  33. каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе;

  34. соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе; в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);

  35. в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска печати и других реквизитов документа;

  36. вносились ли изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);

  37. каково содержание слабо видимого оттиска печати;

  38. каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению;

  39. нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);

  40. одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?

С учетом поставленных задач при проведении экспертизы текстов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах, могут быть сформулированы следующие вопросы:

  1. каким способом выполнен текст;

  2. соответствует ли время выполнения печатного текста дате, указанной на документе; в какой период времени отпечатан машинописный текст, текст на принтере;

  3. в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;

  4. пишущая машина какого класса, типа, вида, марки, модели использовалась для выполнения машинописного текста;

  5. знакопечатающий аппарат какого типа, модели использовался для выполнения текста документа;

  6. каким экземпляром в закладке являлся представленный машинописный документ;

  7. был ли последующий экземпляр в закладке;

  8. сколько экземпляров в закладке было одновременно с представленным;

  9. в одной или разных закладках выполнены экземпляры документа;

  10. подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки, подчистки, травления;

  11. каково содержание слабо видимого текста;

  12. каково первоначальное содержание текста, подвергшегося изменению;

  13. на одной или на разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов;

  14. отпечатан ли текст на той же пишущей машине (другом знакопечатающем аппарате), на которой выполнены представленные текстыобразцы;

  15. одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты?

С учетом поставленных задач при проведении экспертизы полиграфической продукции могут быть сформулированы следующие вопросы:

  1. выполнен ли текст полиграфическим способом;

  2. каким способом выполнен текст документа;

  3. одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.);

  4. каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции;

  5. выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической копии путем монтажа;

  6. производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии);

  7. в какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрофотографическим способом, и другие реквизиты;

  8. каков способ обрезки листов;

  9. скреплена ли подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.) ручным способом или с помощью брошюровальной машины;

  10. каково содержание слабо видимого текста;

  11. изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах;

  12. типографским шрифтом какого типа выполнен текст;

  13. с одного ли набора (формы, клише, стереотипа) напечатаны представленные документы;

  14. изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер магазина данной наборной машины;

  15. каковы тип, марка, модель электрофотографического аппарата (другого копировально-множительного аппарата), примененного для выполнения копии;

  16. на одном ли электрофотографическом аппарате (другом копировально-множительном аппарате) выполнены копии;

  17. на том ли электрофотографическом аппарате, на котором выполнены копии образцы, изготовлен представленный документ;

  18. одним ли бумагорезательным ножом обрезаны листы документа (документов)?

С учетом поставленных задач при проведении экспертизы компостерных знаков могут быть сформулированы следующие вопросы:

  1. каким способом нанесены компостерные обозначения в документе;

  2. подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков;

  3. каково содержание компостерных знаков;

  4. нанесены ли компостерные знаки данным компостером?